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| 杭州“炒金案”金额近600亿元
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| 时间：2008/09/27 出处：21世纪经济报道 |
昨天下午两点，上城公安分局经侦大队。顾警官一手忙着翻阅案卷，一手拎着电话，不停接听从各地打来的电话。来电者，都是一起非法经营案的被害者。
顾警官说，从今年6月底开始，这样忙碌的日子就没停过，“全拜一家公司‘所赐’”。
这家公司就是曾在杭城炒金界呼风唤雨的浙江世纪黄金制品有限公司。因为涉嫌非法经营黄金期货，迅速发迹的它走到了终点。
据警方透露，该案涉案金额近600亿元。
多人举报 私设网上炒金平台
今年6月26日，体育场路某大厦二楼。浙江世纪黄金制品有限公司大门紧闭，这个曾经门庭若市的地方，变得冷清凄凉。
大门旁，一张由杭州市工商局张贴的责令改正通知书，更让众多怀揣金色梦想的投资者望而生畏。
他们没想到，那个有着传奇色彩的公司董事长张勇导演的这场黄金神话，在那天轰然崩垮了。
早在2006年11月至12月，上城公安分局就先后接到省内30多名群众的反映。他们说，中河中路某大厦8楼的世纪黄金公司为谋取非法利益，在未取得审批的情况下，自2005年6月起私设网上黄金电子交易平台，参照了保证金制度、资金放大杠杆机制和强制平仓等期货经营的基本特征设立游戏规则，广泛招揽客户进行网上黄金期货交易，造成不少人经济利益巨大损失。
根据群众的反映，上城警方初步判定，这种新兴的交易模式，很有可能是不法分子利用网络实施的新型犯罪形式。
一波三折 立案工作历经近一年
2007年1月12日，上城公安分局正式受理此案。
摆在民警面前的第一个问题，就是要对这个案件进行定性。“这种行为到底属于什么性质？”
2007年1月31日，国家证监委浙江证监局、人民银行杭州中心支行等有关部门收到了上城公安分局呈请的相关报告。
2月13日，国家证监委浙江证监局正式回复，认为世纪黄金有限公司的行为无法认定为黄金期货交易。上城公安分局于是也作出不予立案的决定。
但是，正是从那时起，向警方反映情况的受害人变得越来越多了。负责案件侦破工作的民警也始终认为，这里面有很多“猫腻”。“不过，我们也没办法。监管部门的定性很明确，从当时的情况来讲，这样的行为无法明确认定为非法经营期货，因为我们无法可依。”顾警官说。
直到2007年4月15日，新的《期货交易管理条例》正式实施，这起案子才有了转机。
“我们对照该条例以及国务院1999年5月25日颁布的《期货交易管理暂行条例》的有关条款，认定‘世纪黄金’的经营行为具有明显的期货交易特征。我们再次向监管部门报告，要求对此行为进行重新认定。”上城公安分局经侦大队郦大队长说。
随后，浙江证监局对“世纪黄金”的网上电子交易平台模式进行调查，并发文请示国家证监委。
2007年7月、8月和2008年1月，国家证监委先后三次下文，均认定该公司的网上电子交易模式属于非法期货交易行为。
案件有了明确定性。2007年11月30日，上城公安分局以“世纪黄金”涉嫌非法经营立案侦查。
惊人内情 涉案金额近600亿元
警方调查后发现，浙江世纪黄金制品有限公司自2005年4月成立以来，在上海、温州、萧山等地设立分支机构，在西安、长沙、石家庄、深圳、福州等地设立了20多家代理机构，招募工作人员246人，其中杭州总部116人。
就在警方调查期间，“世纪黄金”突然得知自己的经营行为已被警方密切关注，立即变更了经营地址。
2007年7月，“世纪黄金”把公司搬迁到了杭州体育场路某大楼二楼，经营面积扩大到2000余平方米。
截至今年3月13日，“世纪黄金”在线客户还有2033人，其中本省1526人，省外507人，客户年龄层次以25岁到55岁为主。据不完全统计，该公司涉嫌的非法经营额近600亿元。
“我们在侦查时发现，许多客户在公司业务员的怂恿下，拿出毕生积蓄投到这家公司的非法黄金期货交易中去。结果，绝大多数客户的投资回报状况并不是像业务员吹嘘的那样——‘只要加入公司的网上炒金平台，就可以天天赚钱。”郦大队长说，很多客户先是拿出手头多余的存款来炒。当手头存款亏完后，他们在业务员的鼓动下，又拿出全部资产作最后一搏，结果全部亏光。
侦查特写 专案组培训期货知识
面对错综复杂的案情，上城公安分局从各部门抽调精兵强将，组成专案组，由分局领导担任专案组组长。
杭州市经侦支队协调省证监局、杭州市工商局、金融办等部门研究案情，并多次向杭州市政法委汇报案情。
由于这起非法经营案是杭州市首例涉及期货经营的案件，没有相关经验可循，案子的侦破工作迫切需要专业知识。
2008年3月4日，上城经侦大队请来了浙江省证监局有关人员，给办案民警讲授期货交易和非法期货交易的基本特征和认定要点。
“我们所有专案组成员都要求参加培训。如果搞不懂什么是期货交易，什么是非法期货交易，我们就很难开展侦查、锁定证据，包括后期的审问工作，也会变得被动。”郦大队长说。
3月10日，上城经侦大队又邀请温州鹿城公安分局经侦大队的有关人员，到分局交流温州一起非法经营案的办理经验。
此后，浙江省经侦总队丁副总队长还牵头联系上海经侦总队，组织专案组成员赶到上海，取经上海联泰非法经营案的办案经验。
今年7月，此案被公安部列为督办案件。
“炒金大鳄”自食苦果
在立案后长达7个月的外围调查取证期间，专案组全面摸清了被“世纪黄金”非法没收的客户资金流向，并成功冻结了在线客户的保证金余额3000万元。
“公司老板在4家银行开设了近20个资金账户，有些是以家人、亲戚名义开设的。”顾警官说。
通过对广大受害客户的调查，专案组对该公司涉及非法经营的犯罪特征有了基本了解，但要揭开运作的本质，还需要对“世纪黄金网”和“中国纪念币交易网”上的“黄金制品销售与回购(逆回购)系统”进行分析。
“因为所有交易都在网上进行，我们必须秘密取证，防止网络数据被人为消除。”顾警官说，在6月26日集中行动前一天，警方秘密刑拘了公司系统工程部经理王某。通过突审，查明了公司委托某科技公司托管的两台服务器以及20台各种电子设备。大多数数据罪证被锁定。
在顾警官办公室的柜子里，堆放着20多本A4纸大小、手掌般厚的案卷。“这个案子还没最终完结，这里只是一小部分案卷材料。”顾警官说，这些案卷，直接指向张勇等人导演的黄金神话。
8月1日，张勇被上城警方执行逮捕。警方接下去的工作，将对初步掌握的近3000名客户的资料进行系统数据恢复和司法鉴定，并尽全力挽回受害客户的损失。
一投资者3月损失45万 杭州600亿地下炒金真相
9月26日，杭州警方宣布破获浙江世纪黄金制品有限公司非法经营黄金期货案，涉案合同交易额近600亿元。
目前，该案被公安部列为督办大案，该公司董事长张勇已被逮捕。
“非法期货”
张勇早已成为客户们的众矢之的。自从6月26日杭州市工商局下达责令改正通知书以来，这位昔日的“炒金巨鳄”迅速声明狼籍。
北京人靳女士就是“受害者”之一。2006年初，她听说买卖世纪黄金出品的现货金条，可根据国际黄金价格波动赚取差价。“银行的交易一克手续费1元，这里手续费只要2毛钱！”
2006年1月17日，靳女士与该公司签订黄金买卖合同。一位从该公司离职的操盘手举例称，1手(100盎司)黄金的实际价格60000美元，但只需要拿5000元人民币做保证金就可以投资。也就是说拿1块钱可以赚100块，当然亏也是100块。
17日当天，靳女士首笔汇入5万到交易账户。七天之内，就赚了5万。靳女士马上追加10万元，并且得到了世纪黄金“一对一辅导炒金，只赚不亏”的承诺。
但其后几天，靳女士发现操盘员冯健的电话经常打不通，偶尔打通了对方也称在路上不方便接听，而且世纪黄金提供的交易系统网速非常慢，该公司称是网络问题。
2月6日，国际黄金价格大跌，但世纪黄金提供的交易系统盘面经常死机，世纪黄金的电话也打不进去，靳女士始终平不了仓。2月7日，靳女士的账面财富由22万锐减到5000元。
一个月后，靳女士再次向世纪黄金网汇入20万元。由于国际黄金价暴跌，由每盎司570多美元一路跌到530多美元，靳女士很快亏掉50%。靳女士被迫按照操盘员的建议割单。
接着，在世纪黄金不追加资金就爆仓的“威胁”下，靳女士汇进18万元。到4月20日，靳女士1单就可赚4万多，但却无法正常平仓。直到当晚9点国际黄金价格大跌后，靳女士才平了仓，后被告知又是“电脑故障”。
短短3个月内，靳女士足足亏损了45万元。
杭州上城公安分局一位负责人向本报表示，2006年11月该局接到30多名群众举报称，世纪黄金在未取得审批的情况下私设网上交易平台，操作国家明令禁止的黄金期货交易。
2007年1月12日，上城公安分局正式受理此案，并向监管部门报告。同年7月、8月，证监会先后两次下文，均认定世纪黄金网上电子交易模式属于非法期货交易行为。11月30日，上城公安分局以其涉嫌非法经营立案侦查。
截至目前，“世纪黄金”在线客户有2033人，该公司涉嫌的非法合同交易额近600亿元。
炒金黑幕
随着警方调查的深入，世纪黄金的隐秘黑幕逐渐清晰。
据杭州警方调查，犯罪嫌疑人张勇1965年出生，曾就读杭州大学新闻专业，毕业后参军，1990年退役后下海经商。2000年，张勇创建中国第一家钱币网站“中国纪念币交易网”。
2005年4月，张勇出资1000万元注册成立世纪黄金公司，又创建“世纪黄金网”，推出“世纪金条”远程交易系统。至案发前，其在国内各地设立20多家分支代理机构，招募工作人员246人。
世纪黄金公开资料称，它是国内第一家是经中国人民银行核准的主要经营黄金制品、金银币的民营企业，上海黄金交易所专用交易席位(编号：0100007097)，央行下发的经营黄金制品核准证编号则为浙银准字第010021号。
张勇利用该公司系统工程部经理王剑平设计的系统，参照国际黄金价格，经过系统处理后在网上进行跟踪报价。这让很多投资者认为，世纪黄金交易系统是与国际接轨的。
但实际上，张勇的交易大盘由他一手掌控，并无黄金交易仓单下到国外，而客户资金都滞留在该公司账户内。一旦投资者亏了钱，保证金减少到20%以下，就会被强行平仓。投资者所有的钱都归到世纪黄金公司名下。
张勇亲手导演着这场对赌的“事业”。据杭州媒体报道，从2005年7月到10月，世纪黄金交易量就从3500万元激增至10多亿元。张勇当时制定的2006年上半年目标是20亿元。
按照世纪黄金的游戏规则，买卖双方可以在价格低时买入，待价格上涨后卖出对冲平仓；也可以在价格高的时候先卖出，等待价格下跌时买入对冲平仓。这个平台上的大多数交易客户基本上都以对冲方式了结。
“但警方没发现有客户真正进行实物黄金的交割，只是一种虚拟交易。”杭州上城区公安分局顾警官说，专案组已摸清被世纪黄金非法没收的客户资金流向，并冻结了在线客户的保证金余额3000万元。显然，世纪黄金公司只是在制造了一个赌博的平台，不管桌面上谁赢谁亏，这家公司才是最大的获利者。
目前，专案组对该公司涉及非法经营的犯罪特征有了基本了解，6月25日，警方秘密刑拘了王剑平，通过突审查明了世纪黄金委托某科技公司托管的两台服务器以及20台各种电子设备。大多数数据罪证被锁定。
8月1日，张勇被杭州上城警方执行逮捕。近期，警方将对初步掌握的近3000名客户的资料进行系统数据恢复和司法鉴定，并尽全力挽回受害客户的损失。
监管乱相
地下炒金业亟待清理整顿。
9月26日，记者按照一炒金公司留在网上的地址找到杭州体育场路某商务楼，在物管人员指引下，记者找到5楼一家挂着“××投资”和黄金投资协会理事标牌的办公室。在这里，有9个年轻人正在应聘客户经理。
经过3分钟面试后，一位应聘者对记者透露，“老板讲黄金这一行是朝阳产业，他们的黄金交易可以做到1比100放大，还可以24小时交易，客户经理无底薪，按客户成交金额算提成，很多老员工都月薪过万”。
在这家公司的网站上，列举了20多条交易规则，而最后一条竟然是“公司保留修改以上各种规则之权利，而不须征求客户同意”，这意味着公司可以随便修改游戏规则。
该公司声称是上海黄金交易所会员，而在上海黄金交易所会员名单中并无该公司。
“浙江一家炒金公司的老板，个人账户半年就新增近1.5个亿”。北京中兆律师事务所律师朱公卫曾接触类似案件。他分析，庞大需求、利润诱惑和监管盲区三大因素，是地下炒金一度如火如荼的重要原因。我国目前有7000多家类似的公司，以每家公司100名客户计，就有70万名客户。
朱公卫表示，黄金业务属央行管辖，期货业务属证监会管辖，从事黄金期货的机构必须同时得到央行和证监会的批准。世纪黄金显然不具备合法从业资格。
据中国黄金协会秘书长郑润祥介绍，地下炒金公司的违规操作主要有以下三种：一种谎称是香港、伦敦等黄金交易市场会员驻内地的分公司或办事处，让投资者开户并把资金汇到境外做交易；另一种是作虚盘，跟客户对赌；还有一种是让客户频繁交易以赚取佣金，严重扰乱了金融市场秩序。
郑润祥表示，中国金融监管层应借助此类事件进行彻底反思，制定切实可行的法规条例规范市场刻不容缓。 |
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